Kursy i szkolenia dla firm - Ernst & Young Academy of Business
menu

Sankcje ekonomiczne w praktyce

Termin: 15-16 października 2020 r. | Warszawa
Cena: 2100 zł netto


Sankcje ekonomiczne to niezwykle skuteczne narzędzie kontroli i ograniczania wymiany handlowej z wybranymi podmiotami i krajami. Restrykcje dotyczą zarówno fizycznego przekazywania towarów, środków pieniężnych, jak i samego faktu umożliwienia przeprowadzenia sankcjonowanych transakcji. 

Często zmieniające się regulacje sankcyjne, coraz bardziej zaawansowane sposoby omijania sankcji oraz konieczność ciągłego monitorowania klientów i transakcji sprawiają, że kompleksowe zarządzanie ryzykiem sankcyjnym jest dużym wyzwaniem. Z drugiej strony, kary dla podmiotów nieprzestrzegających sankcji mogą być niezwykle dotkliwe – wielomilionowe kary pieniężne, utrata reputacji, odcięcie od amerykańskiego systemu finansowego czy nawet objęcie sankcjami. Zapewnienie zgodności z regulacjami sankcyjnymi jest więc priorytetem zarówno dla instytucji finansowych, jak i przedsiębiorstw prowadzących działalność eksportową.

  • Dla kogo?
  • Cele i korzyści
  • Program
  • Termin i miejsce
  • Cena
  • Kontakt
  • Pobierz

Dla kogo?

Szkolenie kierujemy do:

  • analityków i specjalistów z działów AML/CTF (przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu) oraz przeciwdziałania nadużyciom w bankach oraz instytucjach finansowych;
  • analityków i specjalistów ds. monitoringu transakcji i onboardingu (zatwierdzania) klientów w bankach oraz instytucjach finansowych;
  • specjalistów działów compliance w bankach i instytucjach finansowych oraz firmach handlowych;
  • pracowników obszarów, pośrednio lub bezpośrednio powiązanych z ryzykiem sankcyjnym, takich jak finansowanie handlu, IT czy działy prawne.

Cele i korzyści

Oferowane przez nas szkolenie pozwala na zapoznanie się z aspektami prawnymi regulującymi obszar sankcji, najpowszechniejszymi wyzwaniami oraz praktycznymi zagadnieniami zarządzania ryzykiem sankcyjnym w instytucji finansowej. Jednocześnie szkolenie daje unikatową możliwość sprawdzenia zdobytej wiedzy na przykładach praktycznych podczas ćwiczeń. 

Program 

Dzień 1

1. Wprowadzenie

Czym są sankcje ekonomiczne?

  • Sankcje ekonomiczne a przeciwdziałanie praniu pieniędzy

Rodzaje sankcji ekonomicznych

  • Sankcje ogólnokrajowe vs. Sankcje podmiotowe
  • Sankcje finansowe, handlowe i sektorowe 
  • Sankcje pierwszego vs. drugiego stopnia

2. Regulacje prawne

Reżimy sankcyjne na świecie

  • Regulacje amerykańskie a ich wpływ na instytucje finansowe na świecie
  • Regulacje Unii Europejskiej i ich przełożenie na polskie instytucje finansowe

Przegląd najważniejszych programów sankcyjnych

  • Iran,
  • Syria,
  • Korea Północna,
  • Kuba,
  • Rosja/Ukraina

Zapewnienie zgodności z wymogami regulacyjnymi

  • Obowiązki instytucji finansowych i oczekiwane standardy w zakresie przestrzegania sankcji wg OFAC (Biuro ds. Kontroli Aktywów Zagranicznych)
  • Licencje OFAC – przegląd najważniejszych typów

Egzekwowanie przestrzegania sankcji

  • Jak „zdobyć zainteresowanie” OFAC?
  • Czynniki wpływające na wysokość kary

Przegląd śledztw sankcyjnych – przebieg i główne wnioski – Case study

  • Omówienie najsłynniejszych śledztw sankcyjnych z ostatnich lat: przyczyn rozpoczęcia śledztwa przez regulatora i jego przebiegu, ze szczególnym uwzględnieniem luk w zarządzaniu ryzykiem braku przestrzegania sankcji.
  • Śledztwo OFAC w praktyce – główne spostrzeżenia i wnioski z praktycznego studium przypadku

Dzień 2

Zarządzanie ryzykiem sankcyjnym w instytucji finansowej

  • Jak zapewnić odpowiedni nadzór nad zarządzaniem ryzykiem sankcyjnym?
  • Etapy dojrzałości programów zarządzania ryzykiem sankcyjnym
  • Przegląd sankcyjny płatności i klientów – kluczowe elementy
  • Przegląd sankcyjny produktów finansowania handlu – największe wyzwania

Rozwiązania technologiczne w obszarze sankcji

  • Zarządzanie danymi i ich jakością
  • Zarządzanie listami sankcyjnymi
  • Narzędzia screeningujące
  • Przegląd alertów

Screening sankcyjny: wyzwania i najlepsze praktyki

  • Screening klientów
  • Screening płatności
  • Screening produktów finansowania handlu
  • Zarządzanie listami sankcyjnymi 

Tuning i kalibracja systemów screeningowych

  • Przykłady scenariuszy dopasowań z listami sankcyjnymi
  • Modele dojrzałości systemów screeningowych
  • Wyzwania i najlepsze praktyki

Case study

  • Praktyczne wskazówki odnośnie analizowania alertów – wspólna analiza prawdziwych przypadków: na co zwracać uwagę i jak korzystać z pomocy zewnętrznych źródeł w analizie alertów.

Data i miejsce

15-16 października 2020 r., Warszawa

Cena 2100,00 PLN (+ 23% VAT)

Kontakt

Chętnie odpowiem na wszystkie pytania. Skontaktuj się ze mną.

Monika Kacprzykowska | tel. +48 789 407 575 | monika.kacprzykowska@pl.ey.com

Ten serwis wykorzystuje pliki cookies, które są zapisywane na Twoim komputerze. Technologia ta jest wykorzystywana w celach funkcjonalnych, statystycznych i reklamowych. Więcej informacji znajdziesz w Polityce prywatności.