Audyt śledczy – zbieranie danych, analiza informacji, prezentacja wyników
Prowadzenie działań śledczych dotyczących nadużyć w organizacji wymaga wykorzystania różnych technik. Obok dostępnych metod zbierania dowodów, korzystania z otwartych źródeł informacji, umiejętności prowadzenia rozmów, równie istotna jest właściwa ocena wszystkich tych danych pod względem wiarygodności i przydatności w dalszym procesie. W ramach audytu niezbędne może być sięgnięcie po zaawansowane metody analizy śledczej, umożliwiające zestawienie tych informacji i ułatwiające ich zrozumienie (zachodzących relacji, związków i procesów).
Z uwagi na złożoność i ilość informacji gromadzonych w ramach audytów śledczych niezbędne będzie odpowiednie zaprezentowanie wyników całego procesu gromadzenia i analizy informacji. Tu pomocne mogą być metody wizualizacji danych, pewne zasady prezentacji wyników, opracowywania raportów czy tworzenia wersji wydarzeń oraz zasady przygotowywania schematów powiązań i zależności opisujących procesy związane z ujawnionymi nadużyciami.
Szkolenie kierujemy do osób, które:
- są odpowiedzialne za przygotowanie i planowanie audytów śledczych w sprawach o nadużycia;
- prowadzą audyty śledcze i chciałyby poznać metody analizy śledczej, sposoby gromadzenia i oceny różnych informacji oraz prezentacji wyników;
- z uwagi na zakres zadań są zaangażowane w działania związane z weryfikacją informacji o potencjalnych nadużyciach;
a także do wszystkich, którzy chcieliby poznać metody analizy śledczej, weryfikacji i oceny informacji oraz sposoby korzystania z niektórych źródeł informacji.
Celem szkolenia jest przedstawienie metod gromadzenia informacji w oparciu o pewne standardy ich pozyskiwania, oceny i analizy.
Na szkoleniu dowiesz się:
- Jak ocenić wiarygodność informacji i źródeł informacji
- Jak tworzyć wersję śledczą (wersję wydarzeń)
- Jakie są techniki analityczne
- Jak zaprezentować wyniki analizy
- Jakie są zasady zbierania informacji z otwartych źródeł oraz techniki prowadzenia rozmów (podejrzany, świadek, sygnalista) oraz jak ocenić ich przydatność
Szkolenie prowadzone jest w formie praktycznych warsztatów.
Dzień 1
Wykrywanie nadużyć – metody w audycie śledczym
- Czym jest wykrywanie?
- Jakie metody można zastosować?
- Czym audyt śledczy różni się od działań uprawnionych organów ścigania?
- Źródła informacji dla audytu i ocena przydatności
Od czego zacząć? Planowanie i przygotowanie działań audytu śledczego
- Jak zaplanować czynności w ramach audytu śledczego?
- Jak przygotować się do zbierania informacji?
Przygotowanie wersji śledczej – tworzenie wariantów wydarzeń
- Opracowanie wersji wydarzeń
- Ocena i modyfikacja wersji
Proces analityczny i pułapki oceny informacji – dylematy audytora
- Zasady pracy analityka śledczego
Informacja analityczna – ocena wiarygodności źródeł i informacji
- Prawdziwość informacji a wiarygodność informacji
- Ocena informacji a ocena źródła informacji
Otwarte źródła informacji – rodzaje, przydatność w audycie
- Zasady pracy z otwartymi źródłami informacji
- Przygotowanie warsztatu pracy – źródła, bezpieczeństwo pracy
- Źródła informacji – zbiory i rejestry publiczne, informacje z mediów społecznościowych, źródła opiniotwórcze, własne zasoby i inne
Dzień 2
Sprawca, świadek, sygnalista – źródła informacji i ich ocena
- Ocena źródła, ocena wiedzy i przydatność w procesie wykrywczym
- Przygotowanie do rozmowy
Rozmowa (sprawca, świadek, sygnalista) i interpretacja informacji
- Prowadzenie rozmów, rodzaje pytań
- Interpretacja zachowań, oznaki nieszczerości
Metody i techniki analityczne
- Przygotowanie schematów (diagramów) powiązań, wydarzeń, przepływów
- Proces wnioskowania: „informacje – przesłanki – wniosek”
Zasady przygotowywania informacji – notatka, raport analityczny – jak przedstawić wyniki prac audytu
- Dokumentacja wyników – krótki przekaz sygnalny
- Złożony raport dotyczący problemu (zagadnienia, sprawy)
- Zakres informacji oraz sposób jej przedstawienia dostosowany do odbiorcy
Prezentacja wyników i graficzne przedstawianie wniosków procesu analitycznego
- Zasady przedstawiania wyników analizy
- Narzędzia i sposoby prezentacji
