Sankcje ekonomiczne w praktyce – EY Academy of Business

Sankcje ekonomiczne w praktyce

Czy Twoja firma ma w pełni pod kontrolą ryzyka sankcyjne?

W naszej ofercie znajdziesz dwa szkolenia z zakresu sankcji ekonomicznych. Wybierz program najlepszy dla siebie. Sprawdź drugi kurs, klikając TUTAJ.

Sankcje ekonomiczne to niezwykle skuteczne narzędzie kontroli i ograniczania wymiany handlowej z wybranymi podmiotami i krajami. Restrykcje dotyczą zarówno fizycznego przekazywania towarów, środków pieniężnych, jak i samego faktu umożliwienia przeprowadzenia sankcjonowanych transakcji.

Często zmieniające się regulacje sankcyjne, coraz bardziej zaawansowane sposoby omijania sankcji oraz konieczność ciągłego monitorowania klientów i transakcji sprawiają, że kompleksowe zarządzanie ryzykiem sankcyjnym jest dużym wyzwaniem. Z drugiej strony, kary dla podmiotów nieprzestrzegających sankcji mogą być niezwykle dotkliwe – wielomilionowe kary pieniężne, utrata reputacji, odcięcie od amerykańskiego systemu finansowego czy nawet objęcie sankcjami. Zapewnienie zgodności z regulacjami sankcyjnymi jest więc priorytetem zarówno dla instytucji finansowych, jak i przedsiębiorstw prowadzących działalność eksportową.

Szkolenie kierujemy do:

  • analityków i specjalistów z działów AML/CTF (przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu) oraz przeciwdziałania nadużyciom w bankach oraz instytucjach finansowych;
  • analityków i specjalistów ds. monitoringu transakcji i onboardingu (zatwierdzania) klientów w bankach oraz instytucjach finansowych;
  • specjalistów działów compliance w bankach i instytucjach finansowych oraz firmach handlowych;
  • pracowników obszarów, pośrednio lub bezpośrednio powiązanych z ryzykiem sankcyjnym, takich jak finansowanie handlu, IT czy działy prawne.

Oferowane przez nas szkolenie pozwala na zapoznanie się z aspektami prawnymi regulującymi obszar sankcji, najpowszechniejszymi wyzwaniami oraz praktycznymi zagadnieniami zarządzania ryzykiem sankcyjnym w instytucji finansowej. Jednocześnie szkolenie daje unikatową możliwość sprawdzenia zdobytej wiedzy na przykładach praktycznych podczas ćwiczeń.

Dzień 1

Wprowadzenie
  • Czym są sankcje ekonomiczne?
  • Cel stosowania sankcji
  • Sankcje ekonomiczne a przeciwdziałanie praniu pieniędzy
  • Ryzyka związane z nieprzestrzeganiem sankcji
Rodzaje sankcji ekonomicznych
  • Sankcje ogólnokrajowe vs. sankcje podmiotowe
  • Sankcje finansowe, handlowe, sektorowe
  • Sankcje pierwszego i drugiego stopnia
Reżimy sankcyjne na świecie i regulacje prawne
  • Jak powstają programy sankcyjne?
  • Regulacje amerykańskie i ich wpływ na podmioty gospodarcze na świecie
  • Regulacje Unii Europejskiej i ich konsekwencje dla polskich podmiotów gospodarczych
Przegląd najważniejszych programów sankcyjnych 
  • Iran
  • Syria
  • Korea Północna
  • Kuba
  • Rosja/Krym
  • Przykłady innych jurysdykcji objętych sankcjami/embargiem
Ryzyka naruszenia poszczególnych programów sankcyjnych – Case study
  • Wspólna analiza przypadków związanych z nawiązaniem nowych relacji, zaangażowaniem  w transakcje, które mogą naruszać przepisy sankcyjne
Zapewnienie zgodności z wymogami regulacyjnymi
  • Obowiązki instytucji finansowych oraz innych podmiotów gospodarczych i oczekiwane standardy w zakresie przestrzegania sankcji wg OFAC (Biuro ds. Kontroli Aktywów Zagranicznych)
  • Licencje OFAC – przegląd najważniejszych typów i przykłady ich stosowania
Śledztwa związane z naruszeniem sankcji – Case study
  • Omówienie najgłośniejszych śledztw sankcyjnych z ostatnich lat: przyczyny rozpoczęcia śledztwa przez regulatora i jego przebieg
  • Główne spostrzeżenia i wnioski w oparciu o praktyczne studium przypadku

Dzień 2

Zarządzanie ryzykiem sankcyjnym w instytucji finansowej/podmiocie gospodarczym
  • Jak zbudować odpowiedni program zarządzania ryzykiem sankcyjnym oraz zapewnić nad nim odpowiedni nadzór?
  • Przegląd sankcyjny klientów/kontrahentów i płatności – kluczowe elementy
  • Przegląd sankcyjny produktów finansowania handlu – największe wyzwania
Rozwiązania technologiczne w obszarze sankcji
  • Zarządzanie danymi i ich jakością
  • Zarządzanie listami sankcyjnymi
  • Narzędzia screenujące (wdrożenie, tuning, kalibracja)
Screening sankcyjny: wyzwania i najlepsze praktyki 
  • Screening klientów/kontrahentów
  • Screening płatności
  • Screening produktów finansowania handlu
  • Analiza alertów
Alerty sankcyjne – Case study
  • Praktyczne wskazówki odnośnie analizowania alertów – wspólna analiza przypadków: na co zwracać uwagę i jak wykorzystywać w analizie wewnętrzne i zewnętrzne źródła informacji
Podsumowanie

CPD (Continuing Professional Development) – nasze szkolenia spełniają wymogi międzynarodowych organizacji zawodowych (ACCA, IIA) dotyczące dalszego kształcenia ich członków.

Sankcje ekonomiczne w praktyce

Czy Twoja firma ma w pełni pod kontrolą ryzyka sankcyjne?

W naszej ofercie znajdziesz dwa szkolenia z zakresu sankcji ekonomicznych. Wybierz program najlepszy dla siebie. Sprawdź drugi kurs, klikając TUTAJ.

Sankcje ekonomiczne to niezwykle skuteczne narzędzie kontroli i ograniczania wymiany handlowej z wybranymi podmiotami i krajami. Restrykcje dotyczą zarówno fizycznego przekazywania towarów, środków pieniężnych, jak i samego faktu umożliwienia przeprowadzenia sankcjonowanych transakcji.

Często zmieniające się regulacje sankcyjne, coraz bardziej zaawansowane sposoby omijania sankcji oraz konieczność ciągłego monitorowania klientów i transakcji sprawiają, że kompleksowe zarządzanie ryzykiem sankcyjnym jest dużym wyzwaniem. Z drugiej strony, kary dla podmiotów nieprzestrzegających sankcji mogą być niezwykle dotkliwe – wielomilionowe kary pieniężne, utrata reputacji, odcięcie od amerykańskiego systemu finansowego czy nawet objęcie sankcjami. Zapewnienie zgodności z regulacjami sankcyjnymi jest więc priorytetem zarówno dla instytucji finansowych, jak i przedsiębiorstw prowadzących działalność eksportową.

Dla kogo

Szkolenie kierujemy do:

  • analityków i specjalistów z działów AML/CTF (przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu) oraz przeciwdziałania nadużyciom w bankach oraz instytucjach finansowych;
  • analityków i specjalistów ds. monitoringu transakcji i onboardingu (zatwierdzania) klientów w bankach oraz instytucjach finansowych;
  • specjalistów działów compliance w bankach i instytucjach finansowych oraz firmach handlowych;
  • pracowników obszarów, pośrednio lub bezpośrednio powiązanych z ryzykiem sankcyjnym, takich jak finansowanie handlu, IT czy działy prawne.
Cele i korzyści

Oferowane przez nas szkolenie pozwala na zapoznanie się z aspektami prawnymi regulującymi obszar sankcji, najpowszechniejszymi wyzwaniami oraz praktycznymi zagadnieniami zarządzania ryzykiem sankcyjnym w instytucji finansowej. Jednocześnie szkolenie daje unikatową możliwość sprawdzenia zdobytej wiedzy na przykładach praktycznych podczas ćwiczeń.

Program

Dzień 1

Wprowadzenie
  • Czym są sankcje ekonomiczne?
  • Cel stosowania sankcji
  • Sankcje ekonomiczne a przeciwdziałanie praniu pieniędzy
  • Ryzyka związane z nieprzestrzeganiem sankcji
Rodzaje sankcji ekonomicznych
  • Sankcje ogólnokrajowe vs. sankcje podmiotowe
  • Sankcje finansowe, handlowe, sektorowe
  • Sankcje pierwszego i drugiego stopnia
Reżimy sankcyjne na świecie i regulacje prawne
  • Jak powstają programy sankcyjne?
  • Regulacje amerykańskie i ich wpływ na podmioty gospodarcze na świecie
  • Regulacje Unii Europejskiej i ich konsekwencje dla polskich podmiotów gospodarczych
Przegląd najważniejszych programów sankcyjnych 
  • Iran
  • Syria
  • Korea Północna
  • Kuba
  • Rosja/Krym
  • Przykłady innych jurysdykcji objętych sankcjami/embargiem
Ryzyka naruszenia poszczególnych programów sankcyjnych – Case study
  • Wspólna analiza przypadków związanych z nawiązaniem nowych relacji, zaangażowaniem  w transakcje, które mogą naruszać przepisy sankcyjne
Zapewnienie zgodności z wymogami regulacyjnymi
  • Obowiązki instytucji finansowych oraz innych podmiotów gospodarczych i oczekiwane standardy w zakresie przestrzegania sankcji wg OFAC (Biuro ds. Kontroli Aktywów Zagranicznych)
  • Licencje OFAC – przegląd najważniejszych typów i przykłady ich stosowania
Śledztwa związane z naruszeniem sankcji – Case study
  • Omówienie najgłośniejszych śledztw sankcyjnych z ostatnich lat: przyczyny rozpoczęcia śledztwa przez regulatora i jego przebieg
  • Główne spostrzeżenia i wnioski w oparciu o praktyczne studium przypadku

Dzień 2

Zarządzanie ryzykiem sankcyjnym w instytucji finansowej/podmiocie gospodarczym
  • Jak zbudować odpowiedni program zarządzania ryzykiem sankcyjnym oraz zapewnić nad nim odpowiedni nadzór?
  • Przegląd sankcyjny klientów/kontrahentów i płatności – kluczowe elementy
  • Przegląd sankcyjny produktów finansowania handlu – największe wyzwania
Rozwiązania technologiczne w obszarze sankcji
  • Zarządzanie danymi i ich jakością
  • Zarządzanie listami sankcyjnymi
  • Narzędzia screenujące (wdrożenie, tuning, kalibracja)
Screening sankcyjny: wyzwania i najlepsze praktyki 
  • Screening klientów/kontrahentów
  • Screening płatności
  • Screening produktów finansowania handlu
  • Analiza alertów
Alerty sankcyjne – Case study
  • Praktyczne wskazówki odnośnie analizowania alertów – wspólna analiza przypadków: na co zwracać uwagę i jak wykorzystywać w analizie wewnętrzne i zewnętrzne źródła informacji
Podsumowanie
Punkty edukacyjne

CPD (Continuing Professional Development) – nasze szkolenia spełniają wymogi międzynarodowych organizacji zawodowych (ACCA, IIA) dotyczące dalszego kształcenia ich członków.

Szczegóły programu modułowego

Cena

2100 zł netto

Lokalizacja

Online

Termin

6-7 września 2022

Kontakt

Monika Kacprzykowska

Koordynator kursu

  • +48 789 407 575
  • Monika.Kacprzykowska@pl.ey.com