Zarządzanie ryzykiem w relacjach z partnerami biznesowymi, czyli third party risk management
Nowość w ofercie programów EY Academy of Business
W dynamicznie zmieniającym się otoczeniu prawnym i biznesowym, skuteczne zarządzanie ryzykiem w relacjach z kontrahentami staje się kluczowym elementem odpowiedzialnego prowadzenia działalności gospodarczej. Szkolenie to oferuje kompleksowe spojrzenie na krajowe i międzynarodowe regulacje, dobre praktyki oraz modele zarządzania ryzykiem, które pozwalają nie tylko spełniać wymogi prawne, ale również budować bezpieczne i przejrzyste relacje biznesowe. Uczestnicy zdobędą praktyczną wiedzę, którą wykorzystają w codziennej pracy – od oceny ryzyka partnerów, przez reagowanie na incydenty non-compliance, aż po wdrażanie skutecznych mechanizmów kontrolnych. Program wzbogacony jest o ćwiczenia warsztatowe i quizy, które ułatwią przyswojenie materiału i zastosowanie go w praktyce. To szkolenie to nie tylko teoria – to narzędzie do realnego wzmocnienia odporności organizacji na ryzyka prawne i reputacyjne.
Szkolenie jest dedykowane przede wszystkim:
- pracownikom działów compliance, prawnych, ryzyka, audytu wewnętrznego oraz kontroli wewnętrznej,
- osobom odpowiedzialnym za współpracę z kontrahentami, zakupy, sprzedaż, działy operacyjne i działy finansowe,
- członkom zarządów i menedżerom wyższego szczebla, którzy podejmują decyzje strategiczne dotyczące relacji biznesowych,
- a także wszystkim osobom zaangażowanym w procesy due diligence, oceny partnerów biznesowych oraz zarządzania incydentami compliance.
Cele:
Celem szkolenia jest przybliżenie jego uczestnikom praktycznych aspektów efektywnego modelowania, wdrożenia i realizacji strategii zarządzania ryzykiem w ramach całego cyklu życia relacji z partnerem biznesowym. W ramach szkolenia zaadresowane zostaną w szczególności kwestie praktyczne związane z:
- mapowaniem wymogów regulacyjnych adekwatnych dla konkretnego podmiotu prawnego podejmującego relacje z partnerami biznesowymi,
- budowaniem modeli scoringowych dla oceny ryzyka relacji z partnerami biznesowymi, zarówno na etapie on-boardingu, jak i monitorowania tych relacji w trakcie ich trwania,
- dobrymi praktykami rynkowymi w zakresie zarządzania ryzykiem w relacjach z kontrahentami.
Szkolenie dostarczy także praktycznych studiów przypadku oraz ćwiczeń warsztatowych, które umożliwią uczestnikom rozwinięcie umiejętności z obszaru zarządzania ryzykiem relacji z partnerami biznesowymi. Nie zabraknie również nawiązań do krajowych i międzynarodowych regulacji prawnych stanowiących punkt odniesienia dla modelowania środowiska kontroli w celu zarządzania ryzykiem toksycznej relacji z kontrahentem.
Korzyści:
Szkolenie przygotuje uczestników do efektywnego realizowania zadań w zakresie zarządzania ryzykiem relacji ze stroną trzecią (ang. third party), dostarczając niezbędnych narzędzi, technik i strategii dla realizacji tego celu.
Krajowe środowisko regulacyjne wymagające od przedsiębiorcy zarządzania ryzykiem podczas nawiązywania relacji biznesowych oraz w ich trakcie:
- zasady ogólne zawarte w Konstytucji oraz ustawie prawo przedsiębiorców
- ustawa o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych
- kodeks karny oraz kodeks karny skarbowy
- ustawa o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu oraz zadania tzw. instytucji obowiązanych
- kodeks cywilny w kontekście odpowiedzialności kontraktowej, deliktowej oraz odpowiedzialności na zasadzie ryzyka
- kodeks spółek handlowych
- prawo farmaceutyczne
- prawo zamówień publicznych
- wybrane regulacje podatkowe
- szczególne środki ograniczające i sankcje gospodarcze
Wybrane regulacje międzynarodowe, standardy międzynarodowe i dobre praktyki w zakresie zarządzania ryzykiem w relacjach z partnerami biznesowymi:
- regulacje antykorupcyjne w USA, Wielkiej Brytanii oraz dobre praktyki zawarte w standardzie antykorupcyjnym ISO 37001, a także wytycznych ONZ oraz OECD
- sektor farmaceutyczny w USA
- sektor usług finansowych w kontekście standardów Financial Action Task Force (FATF)
- brytyjskie wymogi compliance w zakresie przeciwdziałania nadużyciom (fraud prevention oraz przestępstwo failure to prevent fraud)
W ramach tej części szkolenia pojawiać się będą quizy i ćwiczenia warsztatowe
Praktyki rynkowe w zakresie zarządzania ryzykiem w relacjach z kontrahentami – ujęcie modelowe:
- przyczyny pojawiania się nadużyć w relacjach z kontrahentami
- diagnoza obszarów ryzyka i budowanie środowiska kontroli przeciwdziałającego nieprawidłowościom w relacjach z kontrahentem
- model trzech linii obrony oraz zarządzanie konfliktem interesów
- model COSO jako uniwersalna propozycja znajdująca zastosowanie w odniesieniu do zarządzania ryzykiem w relacjach z kontrahentami
- reakcja na incydenty non-compliance w relacjach z kontrahentami
- zarządzanie ryzykiem w relacjach z kontrahentem jako proces ciągły i wymagający zbudowania szerokiego konsensusu interesariuszy w organizacji
- przegląd wybranych źródeł informacji pozwalających na profilowanie ryzyka partnerów biznesowych
- kontekst RODO
W ramach tej części szkolenia pojawiać się będą quizy i ćwiczenia warsztatowe
Michał Kaczmarski - doktor nauk prawnych, adwokat i ekspert w dziedzinie kryminalistyki. Przez ponad 10 lat pracował w firmach „wielkiej czwórki” jako audytor śledczy lub ekspert w zakresie FinCrime compliance uczestnicząc w międzynarodowych projektach doradczych.
